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公司債券融資質(zhì)押擔(dān)保合同

時(shí)間：2024-02-25 07:39:28 合同我要投稿

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　　在當(dāng)今不斷發(fā)展的世界，合同對(duì)我們的約束力越來越不可忽視，簽訂合同能平衡雙方當(dāng)事人的平等地位。那么制定合同書有什么需要注意的呢？以下是小編整理的公司債券融資質(zhì)押擔(dān)保合同，希望對(duì)大家有所幫助。

公司債券融資質(zhì)押擔(dān)保合同

　　出質(zhì)人：____

　　質(zhì)權(quán)代理人：____

　　債券發(fā)行人：____

　　第一章、總則

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》之規(guī)定，為了確保丙方債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，甲方愿意以其所擁有的股權(quán)作為質(zhì)押物，為丙方向債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

　　第二章、定義

　　第一條、債券發(fā)行人指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，發(fā)行特種金融債券的金融機(jī)構(gòu)，即丙方。

　　第二條、特種金融債券指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，債券發(fā)行人發(fā)行的用于清償證券回購(gòu)債務(wù)的有價(jià)證券。

　　第三條、出質(zhì)人即本合同項(xiàng)下甲方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為質(zhì)押物為發(fā)債機(jī)構(gòu)發(fā)行本次特種金融債券進(jìn)行擔(dān)保的第三人。

　　第四條、質(zhì)權(quán)人指丙方發(fā)行的特種金融債券項(xiàng)下全部債券持有人。

　　第五條、質(zhì)權(quán)指在質(zhì)押民法典律關(guān)系成立后，當(dāng)債券發(fā)行人到期不履行本次特種金融債券項(xiàng)下債務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)依照法律的規(guī)定以質(zhì)押物折價(jià)，或者以拍賣、變賣質(zhì)押物的價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

　　第六條、質(zhì)押物價(jià)值由中國(guó)人民銀行指定或乙方確認(rèn)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)定。

　　第三章、甲方聲明及保證

　　第七條、甲方作為本合同中的出質(zhì)人，就本合同作出如下聲明及保證：

　　1、甲方保證自己是本合同項(xiàng)下的權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者；

　　2、甲方保證本合同項(xiàng)下權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭(zhēng)議；

　　3、甲方保證設(shè)立本合同項(xiàng)下質(zhì)押不會(huì)受到任何限制；

　　4、在本合同簽字前未對(duì)本合同項(xiàng)下權(quán)利做出過任何處分，特別是未設(shè)立過任何質(zhì)押；

　　5、根據(jù)《特種金融債券托管回購(gòu)辦法》、《特種金融債券托管回購(gòu)辦法實(shí)施細(xì)則》之規(guī)定，乙方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人與甲方簽訂本合同，在債券發(fā)行人不履行清償義務(wù)時(shí)，債券持有人和乙方可行使質(zhì)權(quán)，也可委托其他人行使質(zhì)權(quán)，甲方不就此提出抗辯。

　　6、當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價(jià)值發(fā)生變化，以致不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時(shí)，將按乙方要求及時(shí)提供其他資產(chǎn)進(jìn)行抵（質(zhì)）押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時(shí)止。

　　7、甲方保證每年度依法進(jìn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。

　　第四章、乙方聲明

　　第八條、乙方作為本合同項(xiàng)下質(zhì)權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：

　　1、在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方將本合同項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三人的，其轉(zhuǎn)讓行為無效，乙方仍可對(duì)質(zhì)押的權(quán)利行使權(quán)利；

　　2、任何第三人對(duì)乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，乙方有權(quán)提起訴訟；

　　3、在本合同有效期內(nèi)，甲方未經(jīng)乙方同意而將本合同項(xiàng)下的權(quán)利再設(shè)立任何形式質(zhì)押，其質(zhì)押行為無效；

　　4、債券發(fā)行人清償債務(wù)后，乙方應(yīng)通知登記機(jī)關(guān)解除質(zhì)押登記；

　　5、當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價(jià)值發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)提供其他資產(chǎn)進(jìn)行抵（質(zhì)）押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時(shí)止。

　　第五章、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額

　　第九條、本合同項(xiàng)下的被擔(dān)保的主債權(quán)是指

　　第十條、本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利和提供的抵押資產(chǎn)，共同擔(dān)保。

　　第六章、債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限

　　第十一條、債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應(yīng)利息。

　　第七章、質(zhì)押擔(dān)保的范圍

　　第十二條、甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括債券本金、利息、罰息、應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)用、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付費(fèi)用。

　　第八章、被質(zhì)押的權(quán)利

　　第十三條、本合同項(xiàng)下的權(quán)利系指：

　　第十四條、本合同的登記地為：上海____公司。

　　第十五條、經(jīng)甲、乙、丙三方確認(rèn)本合同項(xiàng)下的被質(zhì)押權(quán)利價(jià)值為人民幣_(tái)___元

　　第十六條、本合同項(xiàng)下的權(quán)利所有有效證明文件和資料憑證由甲方按乙方要求交予乙方保管。

　　第九章、權(quán)利憑證的移交

　　第十七條、本合同項(xiàng)下的質(zhì)押登記有關(guān)文件，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求交付乙方。

　　第十章、被質(zhì)押權(quán)利的處分

　　第十八條、乙方在處分本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利時(shí)，有權(quán)采取如下方式：

　　1、依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)質(zhì)押的權(quán)利進(jìn)行折價(jià)、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，以取得轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)等并優(yōu)先受償。

　　2、依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，將出質(zhì)人質(zhì)押的權(quán)利憑證，兌現(xiàn)價(jià)款，以優(yōu)先受償。

　　第十九條、乙方依據(jù)本合同處分權(quán)利時(shí)，甲方應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。

　　第二十條、乙方對(duì)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押權(quán)利的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。

　　第十一章、三方的權(quán)利和義務(wù)

　　第二十一條、甲方權(quán)利和義務(wù)：

　　1、甲方應(yīng)向乙方提供有關(guān)本合同項(xiàng)下的權(quán)利所有權(quán)的有效資料。

　　2、甲方承擔(dān)本合同項(xiàng)下有關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于、評(píng)估、公證、登記、過戶、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、鑒定、保管和審查本合同項(xiàng)下增加或變更資產(chǎn)的律師服務(wù)等費(fèi)用。

　　3、在本合同有效期內(nèi)，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利做出贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓、再質(zhì)押或任何其他方式的處分。

　　4、在本合同生效后，甲方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機(jī)構(gòu)承擔(dān)本合同項(xiàng)下的義務(wù)。

　　5、在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時(shí)，甲方有義務(wù)通知乙方并協(xié)助乙方免受侵害。

　　6、在債券發(fā)行人清償了本次特種金融債券項(xiàng)下的全部債務(wù)后，可要求乙方解除本合同項(xiàng)下的質(zhì)押。

　　7、當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價(jià)值發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時(shí)，將按乙方要求及時(shí)提供新的資產(chǎn)進(jìn)行抵（質(zhì)）押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時(shí)止。

　　8、積極配合乙方及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，做好質(zhì)押期間對(duì)質(zhì)押資產(chǎn)監(jiān)督和再評(píng)估工作。

　　第二十二條、乙方權(quán)利和義務(wù)：

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，乙方有權(quán)處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利，并從處分后的價(jià)款中代理質(zhì)押權(quán)人優(yōu)先受償：

　�。�1）丙方或甲方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè)；

　�。�2）本次特種金融債券項(xiàng)下約定的還款期限已到，而債券發(fā)行人未依約歸還本次特種金融債券項(xiàng)下本金、利息及其他費(fèi)用；

　�。�3）債券發(fā)行人與第三人發(fā)生訴訟，法院裁決債券發(fā)行人敗訴，導(dǎo)致債券發(fā)行人存在無力向乙方清償本次特種金融債券項(xiàng)下本金、利息及其他費(fèi)用的可能性；

　　（4）出現(xiàn)使乙方在本次特種金融債券項(xiàng)下的債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)的其他情況。

　　2、當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價(jià)值發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)提供其他資產(chǎn)，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時(shí)止。

　　3、乙方有權(quán)要求甲方協(xié)助以避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

　　4、為保證債券持有人利益，乙方有權(quán)在質(zhì)押期間對(duì)質(zhì)押資產(chǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督，并組織評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行再評(píng)估和出具評(píng)估意見。

　　5、乙方處分本合同項(xiàng)下權(quán)利的所得，不足以償還本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)的全部債務(wù)的，乙方有權(quán)依法另行追索；償還本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)的全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分退還給甲方。

　　6、在甲方清償本合同項(xiàng)下全部債務(wù)后，經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，乙方應(yīng)通知甲方和有關(guān)登記機(jī)構(gòu)解除質(zhì)押。

　　第二十三條、丙方的權(quán)利和義務(wù)：

　　1、丙方應(yīng)協(xié)助甲、乙雙方辦理質(zhì)押資產(chǎn)登記手續(xù)。

　　2、在乙方行使本合同項(xiàng)下權(quán)利時(shí)，丙方應(yīng)按乙方要求給予協(xié)助。

　　3、在乙方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)時(shí)，應(yīng)給予協(xié)助。

　　4、丙方應(yīng)按乙方要求提供質(zhì)押資產(chǎn)狀況的說明，如質(zhì)押價(jià)值變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并配合甲、乙雙方對(duì)質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，包括更換或增加抵（質(zhì)）押資產(chǎn)。

　　5、對(duì)甲方向乙方提供的有關(guān)質(zhì)押材料的真?zhèn)呜?fù)有審查義務(wù)。

　　6、督促甲方履行本合同項(xiàng)下其他義務(wù)。

　　第十二章、違約責(zé)任

　　第二十四條、本合同生效后，甲、乙、丙三方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動(dòng)而對(duì)本合同項(xiàng)下義務(wù)的履行造成影響。

　　任何一方不履行或不完全履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此給對(duì)方造成的損失。如甲方不履行本合同項(xiàng)下義務(wù)給債券持有人或乙方造成損失時(shí)，丙方負(fù)有連帶責(zé)任。

　　第二十五條、甲方如有下列行為之一，給債券持有人或乙方造成損失的，應(yīng)予以賠償：

　　1、隱瞞被質(zhì)押的權(quán)利存在共有、爭(zhēng)議、被查封、被扣押或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況的；

　　2、未按乙方要求提供有關(guān)完備手續(xù)和真實(shí)資料的；

　　3、未經(jīng)乙方同意擅自處分被質(zhì)押的權(quán)利的。

　　第十三章、不可抗力

　　第二十六條、不可抗力指訂立本合同時(shí)不能預(yù)見，對(duì)其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。

　　第二十七條、本合同如因不可抗力必須作一定修改補(bǔ)充的，甲方保證任何改變將不會(huì)免除或減少甲方在本合同中所承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，不影響或侵犯乙方在本合同項(xiàng)下的所有權(quán)益。

　　第十四章、質(zhì)押登記

　　第二十八條、甲、乙、丙三方應(yīng)于本合同簽訂之日起30日內(nèi)，到有關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理權(quán)利質(zhì)押登記手續(xù)。

　　第十五章、爭(zhēng)議的解決

　　第二十九條、甲、乙、丙三方在履行本合同中發(fā)生的爭(zhēng)議，首先由甲、乙、丙三方協(xié)商或通過調(diào)解解決；協(xié)商或調(diào)解不成的，則由蘇州仲裁委員會(huì)仲裁。

　　第十六章、合同的生效、變更、解除和終止

　　第三十條、本合同自甲、乙、丙三方簽字蓋章、并后，到有關(guān)證券登記機(jī)構(gòu)辦理權(quán)利出質(zhì)登記手續(xù)之日起生效。

　　第三十一條、本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達(dá)成書面合同后，并由三方共同到登記機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)變更手續(xù)；在書面合同達(dá)成并至登記機(jī)構(gòu)辦理變更之前，本合同各條、款仍然有效。

　　第三十二條、本合同質(zhì)押期限自本合同生效之日起至

　　第十七章、附件

　　第三十三條、本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

　　第三十四條、本合同的附件包括（以下均為復(fù)印件）：

　　1、公司董事會(huì)決議；

　　2、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　3、上海____公司非流通股份登記證明書；

　　4、上海____公司動(dòng)態(tài)余額查詢表；

　　5、中結(jié)算有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　6、新____公司股票帳戶。

　　第十八章、附則

　　第三十五條、本合同正本一式份，甲方、乙方、丙方、證券登記機(jī)構(gòu)和各執(zhí)一份，其法律效力相同。