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債券認(rèn)購協(xié)議書

時間：2024-07-21 21:13:52 合同我要投稿

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債券認(rèn)購協(xié)議書

　　在快速變化和不斷變革的今天，男女老少都可能需要用到協(xié)議，協(xié)議協(xié)調(diào)著人與人，人與事之間的關(guān)系。到底應(yīng)如何擬定協(xié)議呢？以下是小編為大家整理的債券認(rèn)購協(xié)議書，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

債券認(rèn)購協(xié)議書

債券認(rèn)購協(xié)議書1

　　本協(xié)議各方當(dāng)事人

　　甲方：

　　____________________銀行

　　行長：__________________

　　住址：__________________

　　郵編：__________________

　　聯(lián)系電話：______________

　　乙方：

　　____________信托投資公司

　　法定代表人：____________

　　住所：__________________

　　郵編：__________________

　　聯(lián)系電話：______________

　　經(jīng)洽商，乙方?jīng)Q定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，就金融債券購買的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，共同遵守：

　　第一條債券品種及認(rèn)購價款

　　乙方向甲方認(rèn)購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整（大寫：人民幣______萬元整），認(rèn)購總價款為300萬元整（大寫：人民幣三百萬元整）。

　　第二條債券認(rèn)購款的支付

　　乙方應(yīng)于______年______月______日前將認(rèn)購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準(zhǔn)。

　　甲方指定收款帳戶為：

　　戶名：_________________

　　開戶行：_______________

　　帳號：_________________

　　第三條債券的交付

　　甲方應(yīng)于乙方認(rèn)購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認(rèn)購債券過戶至乙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：

　　戶名：_________________信托投資公司

　　帳號：_________________

　　第四條債券認(rèn)購手續(xù)費

　　本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應(yīng)將乙方認(rèn)購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0．5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。

　　在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方帳戶后，甲方應(yīng)在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定帳戶為：

　　戶名：_________________信托投資公司

　　開戶行：_______________

　　帳號：_________________

　　第五條違約責(zé)任

　　任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)屬違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任：

　　5．1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應(yīng)將已經(jīng)收到的認(rèn)購款全額退還乙方并每日按認(rèn)購款的萬分之三支付違約金。

　　5．2乙方在______年______月______日之前仍未將認(rèn)購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶（以甲方帳戶收妥為準(zhǔn)），甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方應(yīng)將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。

　　第六條保證條款

　　6．1甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，簽署并履行本協(xié)議。

　　6．2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認(rèn)購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相沖突。

　　6．3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務(wù)。

　　第七條保密

　　一方對因本次債券認(rèn)購而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)，有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

　　第八條補(bǔ)充與變更

　　本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

　　第九條協(xié)議附件

　　9．1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證

　　9．2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第十條不可抗力

　　10．1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的.證明。

　　10．2遭受不可抗力的—方應(yīng)采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復(fù)本協(xié)議的履行。不能履行的，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。

　　10．3本條所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害，如：洪水、地震、火災(zāi)、風(fēng)暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。

　　第十一條爭議的解決

　　11．1本協(xié)議雙方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。

　　11．2如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面

　　協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　第十二條權(quán)利的保留

　　1．任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

　　2．如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨。

　　第十三條后繼立法

　　除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。雙方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

　　第十四條通知

　　14．1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

　　14．2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

　　14．3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第十五條協(xié)議的解釋

　　本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

　　第十六條生效條件

　　本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

　　第十七條其他

　　本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

　　甲方：

　　____________________銀行：（蓋章）_________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）_________

　　乙方：

　　____________信托投資公司：（蓋章）_________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）_________

　　本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于__________

債券認(rèn)購協(xié)議書2

　　甲方：___________________________

　　乙方：___________________________

　　鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

　　債券名稱：___________________________;

　　代碼：___________________________;

　　債券面額：_______________________;

　　期限：___________________________;

　　利率：___________________________;

　　發(fā)行價格：_______________________;

　　實際發(fā)行總量：___________________________;

　　已募集資金數(shù)額：_________________________;

　　主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________。

　　第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

　　第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。

　　第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

　　第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

　　__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。

　　第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的`信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。

　　第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。

　　第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。

　　第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。

　　第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

　　第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

　　第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

　　第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

　　第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施

　　1.警告;

　　2.征收五萬元以下懲罰性違約金;

　　3.責(zé)令限期改正;

　　4.停牌或除牌;

　　5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。

　　第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。

　　第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。

　　第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。

　　第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

　　第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。

　　甲方(公章)：_____________

　　法定代表人(簽字)：_______

　　_________年________月____日

　　乙方(公章)：_____________

　　法定代表人(簽字)：_______

　　_________年________月____日

債券認(rèn)購協(xié)議書3

　　債券發(fā)行人(以下稱甲方)：__________________

　　住所：______________________________________

　　法定代表人：________________________________

　　債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

　　住所：______________________________________

　　法定代表人：________________________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照20______年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷方式承銷債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　第五條發(fā)行手續(xù)費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);

　　四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　甲方的權(quán)利如下：

　　一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

　　二、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

　　三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

　　四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;

　　三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

　　四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。

　　第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　乙方的權(quán)利如下：

　　一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

　　二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;

　　三、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

　　四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;

　　五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

　　六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　七、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

　　應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;

　　應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

　　應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

　　如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;

　　乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條違約責(zé)任

　　乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的`承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);

　　乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條附則

　　一、本協(xié)議項下附件包括：

　　1.發(fā)債說明書;

　　2.債券發(fā)行辦法;

　　3.甲方出具的招標(biāo)書

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。