內(nèi)控工作總結(jié)15篇[合集]

　　總結(jié)是事后對某一時期、某一項(xiàng)目或某些工作進(jìn)行回顧和分析，從而做出帶有規(guī)律性的結(jié)論，它能使我們及時找出錯誤并改正，快快來寫一份總結(jié)吧。我們該怎么去寫總結(jié)呢？以下是小編為大家收集的內(nèi)控工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

內(nèi)控工作總結(jié)1

　　工作實(shí)習(xí)的這三個月以來，我結(jié)合我銀行的金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，著重在相關(guān)的信貸業(yè)務(wù)品種的流程跟制度上加強(qiáng)學(xué)習(xí)。雖然我只是個內(nèi)控合規(guī)部的實(shí)習(xí)生，但我依舊對銀行的所有業(yè)務(wù)都進(jìn)行過大致的了解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的`工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng)�，F(xiàn)在我就對我的實(shí)習(xí)期工作進(jìn)行總結(jié)。

　　一、認(rèn)清形勢，樹立自己的職業(yè)素養(yǎng)。

　　銀行是一個非常特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)自身的思想素養(yǎng)，要做一名合格的工作人員，首先我們叫做一個真實(shí)坦誠的人。這個坦誠不僅是要對銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了解，還需要對客戶進(jìn)行深入化的講解，讓他們能夠理解整個理財項(xiàng)目的流程。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓，真正做好為人民服務(wù)，為人民銀行服務(wù)。

　　二、堅持合規(guī)化經(jīng)營扎扎實(shí)實(shí)把業(yè)務(wù)流程規(guī)范化。

　　說到業(yè)務(wù)跟細(xì)節(jié)上的流程，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規(guī)則，但是身為銀行的內(nèi)控管制人員，我們需要對每項(xiàng)工作都認(rèn)真地恪守認(rèn)真的檢查。身為合規(guī)部的銀行人員，自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工，我們需要認(rèn)真的排查跟監(jiān)督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的人員影響。

　　三、深刻的認(rèn)識以及今后的規(guī)劃。

　　在加入銀行內(nèi)控合規(guī)部門后，我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴(yán)重，并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細(xì)節(jié)。今后我會不斷的嚴(yán)格要求自己，把自己的政治思想覺悟提高，堅持抵御外界的一切不良誘惑。爭取做一個合格的中國人民銀行內(nèi)控部人員，真切的為人民服務(wù)，把監(jiān)督的責(zé)任落實(shí)好，落實(shí)到位。

內(nèi)控工作總結(jié)2

　　按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展�，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

　　一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

　　以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內(nèi)控工作

　　1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理

　　針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

　　2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

　　內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

　　3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的`基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

內(nèi)控工作總結(jié)3

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機(jī)遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新，圍繞“全面增強(qiáng)競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，深化體制機(jī)制改革，突出七個工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

　　一、加強(qiáng)內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作，深入開展內(nèi)控評價。

　　一是要按照過程評價指標(biāo)嚴(yán)格對被評價行進(jìn)行現(xiàn)場、一次性評價

　　二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查、風(fēng)險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價行進(jìn)行非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結(jié)果能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況。

　　三是6-7月間組織開展全行機(jī)關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作，對照內(nèi)控評價指標(biāo)逐條逐項(xiàng)抓落實(shí)、抓整改、抓完善。

　　二、進(jìn)一步增強(qiáng)針對性，提高檢查質(zhì)量，認(rèn)真做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)審計檢查工作。

　　一是加強(qiáng)非現(xiàn)場審計工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導(dǎo)作用，重點(diǎn)加強(qiáng)銀行卡、個人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人合規(guī)性審計檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

　　二是加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離崗審計等工作

　　三是落實(shí)按月開展各類準(zhǔn)風(fēng)險事件核查審計工作，促進(jìn)運(yùn)行管理質(zhì)量提高。

　　三、加強(qiáng)監(jiān)測與風(fēng)險提示，切實(shí)防范操作風(fēng)險。

　　一是加強(qiáng)操作風(fēng)險監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門按照總行制定的監(jiān)測指標(biāo)，實(shí)施月度、季度、半年度監(jiān)測，及時編寫操作風(fēng)險管理報告，管理并應(yīng)用好《操作風(fēng)險高級計量法應(yīng)用管理系統(tǒng)》

　　二是認(rèn)真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護(hù)和運(yùn)用工作，強(qiáng)化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責(zé)任意識 三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計工作。

　　四、不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理日�；�礎(chǔ)工作。

　　一是規(guī)范制度管理工作，及時開展新建規(guī)章制度的'合規(guī)性審核

　　二是加強(qiáng)《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應(yīng)用和監(jiān)督管理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，開展分析、評估，提出規(guī)范業(yè)務(wù)流程的工作建議

　　三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復(fù)交叉檢查的原則，對各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查實(shí)行統(tǒng)一計劃管理統(tǒng)籌問題整改和責(zé)任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運(yùn)用，在加強(qiáng)監(jiān)督情況的綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行嚴(yán)格處理

內(nèi)控工作總結(jié)4

　　根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。

　�。ㄒ唬┕�司條線

　　根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求

　　xxx》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

　�。ǘ�）個金條線

　　1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送xxx》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個人客戶信息的'保密工作。

　　2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送xxx》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

　�。ㄈ�）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

　　1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示xxx》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。

　　2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范xxx》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。

　　近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

　　在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。

內(nèi)控工作總結(jié)5

　　自今年xx月份調(diào)入物業(yè)管理處以來，我努力適應(yīng)新的工作環(huán)境和工作崗位，虛心學(xué)習(xí)，埋頭工作，履行職責(zé)，下面將任職來的工作情況總結(jié)如下：

　　一、自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力適應(yīng)工作

　　我是初次接觸物業(yè)管理工作，對綜合管理員的職責(zé)任務(wù)不甚了解，為了盡快適應(yīng)新的工作崗位和工作環(huán)境，我自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，虛心求教釋惑，不斷理清工作思路，總結(jié)工作方法，現(xiàn)已基本勝任本職。一方面，干中學(xué)、學(xué)中干，不斷掌握方法積累經(jīng)驗(yàn)。我注重以工作任務(wù)為牽引，依托工作崗位學(xué)習(xí)提高，通過觀察、摸索、查閱資料和實(shí)踐鍛煉，較快地進(jìn)入了工作情況。另一方面，問書本、問同事，不斷豐富知識掌握技巧。在各級領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助指導(dǎo)下，從不會到會，從不熟悉到熟悉，我逐漸摸清了工作中的基本情況，找到了切入點(diǎn)，把握住了工作重點(diǎn)和難點(diǎn)。

　　二、心系本職工作，認(rèn)真履行職責(zé)

　�。ㄒ唬┠托募�(xì)致地做好財務(wù)工作。自接手管理處財務(wù)工作的半年來，我認(rèn)真核對上半年的財務(wù)賬簿，理清財務(wù)關(guān)系，嚴(yán)格財務(wù)制度，做好每一筆賬，確保了年度收支平衡和盈利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　1、做好每一筆進(jìn)出賬。對于每一筆進(jìn)出賬，我都根據(jù)財務(wù)的分類規(guī)則，分門別類記錄在案，登記造冊。同時認(rèn)真核對發(fā)票、賬單，搞好票據(jù)管理。

　　2、搞好每月例行對賬。按照財務(wù)制度，我細(xì)化當(dāng)月收支情況，定期編制財務(wù)報表，按公司的要求及時進(jìn)行對賬，沒有出現(xiàn)漏報、錯報的情況。

　　3、及時收繳服務(wù)費(fèi)。結(jié)合xx的實(shí)際，在進(jìn)一步了解掌握服務(wù)費(fèi)協(xié)議收繳辦法的基礎(chǔ)上，我認(rèn)真搞好區(qū)分，按照鴻亞公司、業(yè)主和我方協(xié)定的服務(wù)費(fèi)，定期予以收繳、催收，20xx年全年的服務(wù)費(fèi)已全額到賬。

　　4、合理控制開支。合理控制開支是實(shí)現(xiàn)盈利的重要環(huán)節(jié)，我堅持從公司的'利益出發(fā)，積極協(xié)助管理處主任當(dāng)家理財。特別在經(jīng)常性開支方面，嚴(yán)格把好采購關(guān)、消耗關(guān)和監(jiān)督關(guān)，防止鋪張浪費(fèi)，同時提出了一些合理化建議。

　�。ǘ�）積極主動地搞好文案管理。半年來，我主要從事辦公室的工作，xx的文案管理上手比較快，主要做好了以下2個方面的工作：

　　1、資料錄入和文檔編排工作。對管理處涉及的資料文檔和有關(guān)會議記錄，我認(rèn)真搞好錄入和編排打印，根據(jù)工作需要，制作表格文檔，草擬報表等。

　　2、是檔案管理工作。到管理處后，對檔案的系統(tǒng)化、規(guī)范化的分類管理是我的一項(xiàng)經(jīng)常性工作，我采取平時維護(hù)和定期集中整理相結(jié)合的辦法，將檔案進(jìn)行分類存檔，并做好收發(fā)文登記管理。

　�。ㄈ�）認(rèn)真負(fù)責(zé)地抓好綠化維護(hù)。小區(qū)綠化工作是10月份開始交與我負(fù)責(zé)的，對我來講，這是一項(xiàng)初次打交道的工作，由于缺乏專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)前又缺少綠化工人，正值冬季，小區(qū)綠化工作形勢比較嚴(yán)峻。我主要做了以下2個方面的工作：一是搞好小區(qū)綠化的日常維護(hù)。二是認(rèn)真驗(yàn)收交接。

　　三、主要經(jīng)驗(yàn)和收獲

　　在xx工作半年來，完成了一些工作，取得了一定成績，總結(jié)起來有以下幾個方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲：

　�。ㄒ唬┲挥袛[正自己的位置，下功夫熟悉基本業(yè)務(wù)，才能盡快適應(yīng)新的工作崗位；

　�。ǘ�）只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)；

　�。ㄈ�）只有堅持原則落實(shí)制度，認(rèn)真理財管賬，才能履行好財務(wù)職責(zé)；

　　（四）只有樹立服務(wù)意識，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。

　　四、存在的不足

　　由于工作實(shí)踐比較少，缺乏相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，20xx年的工作存在以下不足：

　�。ㄒ唬�對物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)的協(xié)議內(nèi)容了解不夠，特別是對以往的一些收費(fèi)情況了解還不夠及時；

　　（二）食堂伙食開銷較大，宏觀上把握容易，微觀上控制困難；

　�。ㄈ�）綠化工作形勢嚴(yán)峻，自身在小區(qū)綠化管理上還要下更大的功夫。

　　五、下步的打算

　　針對20xx年工作中存在的不足，為了做好新一年的工作，突出做好以下幾個方面：

　　（一）積極搞好與xx公司、業(yè)主之間的協(xié)調(diào)，進(jìn)一步理順關(guān)系；

　　（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益；

　�。ㄈ�）管好財、理好賬，控制好經(jīng)常項(xiàng)目開支；

　�。ㄋ模┫敕皆O(shè)法管理好食堂，處理好成本與伙食的關(guān)系；

　　（五）抓好小區(qū)綠化維護(hù)工作。

內(nèi)控工作總結(jié)6

　　按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，以及長嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，我局對本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u價。現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報告如下：

　　一、準(zhǔn)備工作

　　繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動員大會，對全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展。

　　二、貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

　　1、內(nèi)部控制的目標(biāo)

　　內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會公眾利益，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。

　　我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：

　　（1）合法性——管理和服務(wù)活動的合法合規(guī)

　�。�2）安全性——資產(chǎn)安全

　　（3）可靠性——財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)、完整

　�。�4）效率性——提高管理服務(wù)的效率和效果

　�。�5）風(fēng)險防范——排除障礙實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略

　　2、我局建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則

　�。�1）全面性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。因?yàn)�，在�?nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個環(huán)節(jié)沒有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會變得無用。

　�。�2）重要性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險領(lǐng)域。行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險領(lǐng)域不同。內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險。

　�。�3）制衡性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡，制約對象是權(quán)力，權(quán)力分配合理，約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點(diǎn)。內(nèi)部控制過于復(fù)雜會影響效率，風(fēng)險大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險，其次才是兼顧運(yùn)營效率。

　　（4）適應(yīng)性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。內(nèi)部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經(jīng)驗(yàn)，拿過來不一定能用。行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)

　　的調(diào)整等，內(nèi)部控制要隨之變動。

　�。�5）成本效益原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。 內(nèi)部控制的設(shè)計和運(yùn)行受制于成本與效益原則。成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。

　　3、建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素：

　　（1）內(nèi)部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　�。�2）風(fēng)險評估——是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

　�。�3）控制活動——是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。

　�。�4）信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。

　�。�5）內(nèi)部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)。

　　三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問題

　　1.費(fèi)用支出缺乏有效控制

　　行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會議費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn)；即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實(shí)報實(shí)銷制。

　　2.固定資產(chǎn)控制薄弱

　　實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點(diǎn)制度，購置的固定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。

　　3.財務(wù)管理弱化

　　財務(wù)部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過程和結(jié)果均不了解，未能對業(yè)務(wù)部門實(shí)施必要的財務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問題；對使用后票據(jù)未能及時辦理交驗(yàn)、核銷，容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫”等問題。

　　4.崗位設(shè)臵不夠合理

　　由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復(fù)核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。

　　5.預(yù)算控制比較薄弱

　　首先是沒有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙，部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒有細(xì)化到具體項(xiàng)目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見性，削弱了預(yù)算的約束控制力。

　　四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因

　　1. 內(nèi)部控制觀念淡薄

　　良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運(yùn)行的基本前提。但一

　　些單位的領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。

　　2.內(nèi)部控制制度不完善

　　財政部制定的《內(nèi)部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

　　3.信息與溝通銜接不夠

　　行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。

　　4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要

　　管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。

　　5.外部監(jiān)督對單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠

　　目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機(jī)制。

　　五、我局實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況

　　（一）控制環(huán)境

　　任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在COSO報告《內(nèi)部控制——整體框架》的`內(nèi)部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。它對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實(shí)施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。

　　1、操守和價值觀

　　誠信和道德價值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務(wù)流程的設(shè)計和運(yùn)行。內(nèi)部控制的有效性直接依賴于負(fù)責(zé)創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內(nèi)部控制的人員的誠信和道德價值觀念。單位是否存在道德行為規(guī)范，以及這些規(guī)范如何在單位內(nèi)部得到溝通和落實(shí)，決定了是否能產(chǎn)生誠信和道德的行為

　�。�1）.領(lǐng)導(dǎo)的操守和價值觀具有杠桿作用

　　誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負(fù)責(zé)人。嚴(yán)格一致地保持誠信行為和道德標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得凌駕于內(nèi)部控制制度之上。負(fù)責(zé)人要以身作則，并傳達(dá)給全體職工。

　�。�2）.制定行為準(zhǔn)則和其他原則

　　明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標(biāo)準(zhǔn)并確保這些準(zhǔn)則和原則的有效執(zhí)行。對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀(jì)律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。

　　可通過標(biāo)語、宣傳冊、培訓(xùn)等手段，推動內(nèi)部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。

　�。�3）.處罰規(guī)定

　　對于背離單位政策和程序，違反行為準(zhǔn)則的行為，能夠采取補(bǔ)救施。保證這些措施被單位員工所知悉。

　�。�4）.管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度

　　應(yīng)一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權(quán)行為的態(tài)度。

　　（5）.面臨不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)的壓力

　　管理層在制定關(guān)鍵績效指標(biāo)時，要考慮適當(dāng)，過高的不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)會導(dǎo)致員工喪失積極性和舞弊。

　　2、管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格

　　單位管理者的觀念、方式和風(fēng)格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風(fēng)險的態(tài)度和控制風(fēng)險的方法；第二、為實(shí)現(xiàn)預(yù)算和其他財務(wù)及經(jīng)營目標(biāo)，對內(nèi)部控制的重視程度；第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。

　�。�1）管理層的主導(dǎo)作用

　　管理層負(fù)責(zé)單位管理服務(wù)活動的運(yùn)作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。控制環(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格對內(nèi)部控制的影響尤為突出。

　�。�2）管理理念

　　管理層的理念包括管理層對內(nèi)部控制的理念，即管理層對內(nèi)部控制以及對具體控制實(shí)施環(huán)境的重視程度。管理層對內(nèi)部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。本單位負(fù)責(zé)人如果不重視內(nèi)部控制，甚至反對內(nèi)部控制，那么該單位的內(nèi)部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。

　　衡量管理層對內(nèi)部控制重視程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是管理層收到有關(guān)內(nèi)部控制弱點(diǎn)及違規(guī)事件的報告時是否作出適當(dāng)反應(yīng)。管理層及時地下達(dá)糾弊措施，表明他們對內(nèi)部控制的重視，也有利于加強(qiáng)本單位內(nèi)部的控制意識。

　�。�3）管理層的經(jīng)營風(fēng)格

　　管理層的經(jīng)營風(fēng)格是指管理層所能接受的業(yè)務(wù)風(fēng)險的性質(zhì)。

　　管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格通常對企業(yè)有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標(biāo)志。

　　3、文化建設(shè)

　　文化建設(shè)是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。它包含著非常豐富的內(nèi)容，其核心是行政事業(yè)單位的精神和價值觀。這里的價值觀不是泛指行政事業(yè)單位管理中的各種文化現(xiàn)象，而是行政事業(yè)單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。

　　行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)重視文化建設(shè)在實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機(jī)制，防止和避免形式主義。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和自身特點(diǎn)，總結(jié)優(yōu)良傳統(tǒng)，挖掘文化底蘊(yùn)，提煉核心價值，確定文化建設(shè)的目標(biāo)和內(nèi)容。 單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)帶動影響整體團(tuán)隊，共同營造積極向上的文化環(huán)境。行政事業(yè)單位員工應(yīng)當(dāng)遵守員工行為守則，忠于職守，勤勉盡責(zé)。

　　行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立文化評估制度，分析總結(jié)文化在單位發(fā)展中的積極作用，研究發(fā)現(xiàn)不利于單位發(fā)展的文化因素，及時采取措施加以改進(jìn)。單位文化評

　　估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注單位核心價值的員工認(rèn)同感、品牌的社會認(rèn)可度、參與各種文化的融合，以及員工對單位未來發(fā)展的信心。

　�。ǘ�） 風(fēng)險評估

　　風(fēng)險評估是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析管理服務(wù)活動中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險的應(yīng)對策略。風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險結(jié)果是風(fēng)險的基本構(gòu)成要素，風(fēng)險因素是風(fēng)險形成的必要條件，是風(fēng)險產(chǎn)生和存在的前提。

　　行政事業(yè)單位的風(fēng)險評估程序應(yīng)該考慮相關(guān)風(fēng)險的跡象，可能影響單位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部和內(nèi)部因素，并且這些程序應(yīng)該分析風(fēng)險，并且提供一個管理風(fēng)險的基礎(chǔ)

　　源于風(fēng)險意識的風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制三大部份。

　　風(fēng)險具有不確定性，受多種事件發(fā)生的概率所決定。因此，預(yù)測和防范有一定難度。追求風(fēng)險與收益的均衡優(yōu)化。

　　1、風(fēng)險控制目標(biāo)

　　內(nèi)部控制是為實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，因而，風(fēng)險控制是為實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)服務(wù)的。行政事業(yè)單位要根據(jù)管理和服務(wù)要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，評估影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的相關(guān)風(fēng)險，分析原因。

　　為有效實(shí)施風(fēng)險控制，我局組織相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險評估和應(yīng)對工作。風(fēng)險控制組織實(shí)施的流程是：①制定風(fēng)險管理規(guī)劃；②風(fēng)險辯識；③風(fēng)險評估；④風(fēng)險管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險管理策略實(shí)施；⑥風(fēng)險管理策略實(shí)施評價。

　　2、風(fēng)險承受能力

　　行政事業(yè)單位開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。風(fēng)險承受度是行政事業(yè)單位能夠承擔(dān)的風(fēng)險限度，包括整體風(fēng)險承受能力和業(yè)務(wù)層面的可接受風(fēng)險水平。

　　完全規(guī)避各種風(fēng)險是不可能的，這種認(rèn)識不符合辯證思維。因而，行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)評價單位的風(fēng)險承受能力，以確定當(dāng)外部或內(nèi)部因素變化帶來風(fēng)險時，哪些風(fēng)險是可以承受的，哪些風(fēng)險必須規(guī)避和防范。

　　風(fēng)險承受能力與行政事業(yè)單位管理服務(wù)活動的性質(zhì)、社會影響、權(quán)利責(zé)任、經(jīng)濟(jì)后果、客戶評價等相關(guān)。工作性質(zhì)特殊、社會影響大、經(jīng)濟(jì)后果嚴(yán)重的單位，風(fēng)險承受能力小，反之，風(fēng)險承受能力可能大一些。

　　單位規(guī)模比較大、資源實(shí)力強(qiáng)、法律法規(guī)懲罰力度小的行政事業(yè)單位，風(fēng)險承受能力較大。反之，風(fēng)險承受能力可能小一些。

　　風(fēng)險承受能的評價取決于風(fēng)險可能造成的損失與規(guī)避風(fēng)險所發(fā)生的支出或成本相關(guān)，包括經(jīng)濟(jì)成本、社會成本、政治成本等

　　3、風(fēng)險識別

　　風(fēng)險識別是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和評估風(fēng)險大小的程序。行政事業(yè)單位的風(fēng)險識別和評估程序應(yīng)該考慮相關(guān)風(fēng)險的跡象，包括管理層面和服務(wù)活動層面。風(fēng)險識別和評估程序應(yīng)該考慮可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部和內(nèi)部因素，并且應(yīng)該分析風(fēng)險，提供

內(nèi)控工作總結(jié)7

　　20xx年以來我本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度管理支行，身為內(nèi)控經(jīng)理我需要對每一項(xiàng)工作都認(rèn)真看待，嚴(yán)格的執(zhí)行總行下發(fā)的任務(wù)，并且努力完善自身支行的管理制度。內(nèi)控工作要做的細(xì)化，要有目標(biāo)，我行堅持進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展，推動內(nèi)控管理?xiàng)l例，在規(guī)范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的.規(guī)范化操作中，很有效的預(yù)防了風(fēng)險，如今我對我的內(nèi)控管理作出如下的匯報。

　　一、加強(qiáng)制度管理和學(xué)習(xí)

　　今年以來，我對支行內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度從新進(jìn)行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內(nèi)的各工作人員也都嚴(yán)格的執(zhí)行，并且得到了很好的規(guī)范。在實(shí)際的操作中，我行認(rèn)真貫徹落實(shí)新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規(guī)章制度，各職員也都認(rèn)真對待，積極的提升自己的思想水平。

　　二、落實(shí)重要崗位的監(jiān)管措施

　　我行要求嚴(yán)格的落實(shí)責(zé)任制度，對每個人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專員在開戶，對賬，票據(jù)交換等情況不會出現(xiàn)串崗的行為。我行明確禁止這類行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準(zhǔn)則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現(xiàn)錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個崗位至少要三個人進(jìn)行輪換，確保人員有充足的時間做自己的事情。

　　三、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行管控

　　我每月都要進(jìn)行一次重要物品的檢查，尤其是現(xiàn)金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進(jìn)行對賬檢查。每個季度對于大額的資金往來也要做出調(diào)查，確保每次的操作都不會出現(xiàn)失誤。并且我會定期對重要客戶進(jìn)行回訪，確保隨時掌握客戶的情況，并且跟客戶匯報對賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長期跟我們開展業(yè)務(wù)上的往來。

內(nèi)控工作總結(jié)8

　　為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會〔20xx〕24號)，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，財政部近日發(fā)文《關(guān)于報送20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(財會〔20xx〕29號，以下簡稱《通知》)，要求各地區(qū)、各部門認(rèn)真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。

　　各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門市財政局廈門市審計局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的`實(shí)施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉(zhuǎn)發(fā)財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實(shí)施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗(yàn)做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。

　　各區(qū)財政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應(yīng)匯總總結(jié)報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過廈門市財政局網(wǎng)站—“廈門市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告、工作總結(jié)報告模塊”上傳總結(jié)報告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報告—XX單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。

　　市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區(qū)、對各一級預(yù)算單位的績效考核范圍。

內(nèi)控工作總結(jié)9

　　在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識到，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控經(jīng)營相伴，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見解。

　　一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。

　　開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。

　　要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。

　　同時，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

　　二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。

　　企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。

　　其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開展的'治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開展專項(xiàng)治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。

　　三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。

　　加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。

　　一要樹立正確指導(dǎo)思想。

　　要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。

　　二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。

　　要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險防范。

　　三要堅持思想教育。

　　要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

內(nèi)控工作總結(jié)10

　　xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告

　　一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

　　二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

　　三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的.思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

　　四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

內(nèi)控工作總結(jié)11

　　轉(zhuǎn)瞬間本年度的車間工作已經(jīng)告一段落，我明白這一年工作中的努力對車間的發(fā)展十分重要，因此我很重視自己在車間工作中的表現(xiàn)，而且對于工作中的問題也能夠積極向車間的同事請教，憑借著對車間工作的熱愛讓我在這一年取得了不小的進(jìn)步，現(xiàn)簡要總結(jié)本年度在車間工作中的得失如下。

　　認(rèn)真完成每月的生產(chǎn)指標(biāo)并對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢查，我明白完成自己的本職工作才能夠盡快提升個人能力，因此我認(rèn)真做好車間的生產(chǎn)任務(wù)并完成每個月的績效指標(biāo)，在工作量方面能夠達(dá)到要求從而履行好自身的職責(zé)，而且對于領(lǐng)導(dǎo)額外安排的任務(wù)也能夠認(rèn)真執(zhí)行下去，對我來說這是用來鍛煉自己的機(jī)會自然要好好珍惜，另外我在保障工作效率的同時也會對生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢查，畢竟因?yàn)樽陨淼氖韬鰧?dǎo)致產(chǎn)品不合格的狀況出現(xiàn)是不太好的，所以我能夠牢記自己的職責(zé)并檢查好每個生產(chǎn)的產(chǎn)品，而且我在平時工作中也會小心謹(jǐn)慎從而盡量不要出現(xiàn)次品。

　　熟練操作生產(chǎn)設(shè)備并學(xué)到不少實(shí)用的工作技巧，我明白學(xué)到更多技術(shù)才能夠讓自己在工作中盡快得到成長，因此我在認(rèn)真完成每個月的工作之時也從中積累了不少經(jīng)驗(yàn)，而且我也很重視新技術(shù)的學(xué)習(xí)并經(jīng)常向同事請教，無論是生產(chǎn)設(shè)備的操作還是維修都能夠讓我學(xué)到不少知識，而且領(lǐng)導(dǎo)組織員工前往其他車間參觀學(xué)習(xí)的時候自己也會積極爭取機(jī)會，平時車間組織會議的時候則會認(rèn)真記錄領(lǐng)導(dǎo)的講話，趁著年輕在工作中多積累資歷才是我需要做到的'。

　　能夠意識到安全生產(chǎn)的重要性并采取有效的措施，安全生產(chǎn)既是對自己的負(fù)責(zé)也是工作中需要做到的，因此我能夠盡職盡責(zé)地做好車間的各項(xiàng)工作，而且我也會積極宣傳安全生產(chǎn)的重要性從而獲得不少員工的認(rèn)可，其中我能夠嚴(yán)格按照工作流程來生產(chǎn)所需的產(chǎn)品，然而由于我在工作能力方面還存在許多不足之處，因此我仍需要繼續(xù)做好車間的本職工作才行，而且我也要時刻反思自身在工作中的表現(xiàn)才行，通過對工作的重視能夠讓我在今后的工作中有著更好的表現(xiàn)。

　　工作中的努力讓我在本年度取得不少進(jìn)展，我也明白自己應(yīng)該牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨從而認(rèn)真做好本職工作，我會用以往的經(jīng)驗(yàn)來指導(dǎo)今后的車間工作，希望在后續(xù)的工作中能夠再接再厲從而做得更好。

內(nèi)控工作總結(jié)12

　　20xx年，我行運(yùn)營服務(wù)工作在省行相關(guān)部門的指導(dǎo)下及支行領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運(yùn)營服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運(yùn)營服務(wù)管理要求，認(rèn)真做好各項(xiàng)運(yùn)營服務(wù)工作，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護(hù)航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運(yùn)營服務(wù)工作總結(jié)如下：

　　一、績效目標(biāo)完成情況

　　20xx年xx支行運(yùn)營服務(wù)及大風(fēng)險板塊，堅定不移地推進(jìn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認(rèn)真貫徹落實(shí)“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風(fēng)險”的工作方針，在近年來業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實(shí)現(xiàn)了今年主要績效指標(biāo)的“滿堂紅”。

　　在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，員工內(nèi)控意識顯著提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進(jìn)行，有力的保障了xx支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責(zé)任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。

　　二、重點(diǎn)工作及成效

　　今年以來，支行各條線進(jìn)一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認(rèn)識，把建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險和案件防范工作當(dāng)做大事來抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實(shí)行了第一責(zé)任人制度，明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、部門主管對本網(wǎng)點(diǎn)、條線的內(nèi)控負(fù)總責(zé)的工作要求。

　　1、內(nèi)控體系趨于完善，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理水平逐步提高

　　(1)內(nèi)控管理制度優(yōu)先。我行在制訂20xx年的績效考核辦法中，內(nèi)控運(yùn)營設(shè)置了20分，并細(xì)分各項(xiàng)內(nèi)控考核指標(biāo)，綜合管理部每月公布考核結(jié)果，并通過績效輔導(dǎo)，提高網(wǎng)點(diǎn)及各條線的內(nèi)控管理能力，考核結(jié)果與網(wǎng)點(diǎn)和部門月度績效掛鉤，網(wǎng)點(diǎn)和部門績效結(jié)果為員工月度績效獎發(fā)放依據(jù)。同時支行再次明確了內(nèi)控管理監(jiān)督員職責(zé)，選聘了一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，內(nèi)控意識高的骨干擔(dān)任內(nèi)控監(jiān)督員，對基層網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控工作起到了較好的加強(qiáng)和補(bǔ)充作用。

　　(2)利用多種形式落實(shí)內(nèi)控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設(shè)深化年”“黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉教育”等主題活動，以活動為契機(jī)，認(rèn)真做好各項(xiàng)內(nèi)控工作。我每季度召開一次內(nèi)控工作會議，分析總結(jié)當(dāng)季內(nèi)控工作并提出下季度內(nèi)控工作重點(diǎn)。要求各網(wǎng)點(diǎn)、部門重點(diǎn)利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式，在晨會中網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要對案例進(jìn)行分析，對內(nèi)控工作進(jìn)行通報，負(fù)責(zé)人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的工作，加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度，同時組織開展了各項(xiàng)安保消防應(yīng)急演練。使得我行內(nèi)控體系逐步趨于完善。

　　2、員工內(nèi)控意識顯著提高。

　　我行加強(qiáng)對員工內(nèi)控意識的培養(yǎng)，開展了全行合規(guī)專題教育活動。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識。內(nèi)控管理水平及防范風(fēng)險能力，不僅要有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心，還要有過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)，隨著支行的業(yè)務(wù)快速發(fā)展，員工隊伍不斷擴(kuò)大，員工業(yè)務(wù)能力，尤其是新入行員工業(yè)務(wù)素質(zhì)難于滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需求，為提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識，我行按個金條線、公司條線、運(yùn)營條線及其他(業(yè)務(wù)技能及安保等)，分別制訂了20xx年培訓(xùn)計劃，通過培訓(xùn)提高員工防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險及各類案件的能力，提升基層網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控管理水平。督促員工每月都對自身柜員密碼進(jìn)行修改，按季度如期完成員工行為分析和“雙九禁”、“雙十禁”的自查工作，支行召開了“兩提升兩活動”的活動動員大會，對銀監(jiān)部門聯(lián)合檢查的不規(guī)范經(jīng)營行為進(jìn)行了自查自糾。通過這些活動的開展，使員工的合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強(qiáng)。今年我行被省行通報的差錯及監(jiān)控通報明顯少于去年同期，降幅達(dá)65%，對所有省分行下發(fā)的監(jiān)控通報進(jìn)行整理，嚴(yán)格實(shí)行行長約見談話制，對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進(jìn)行約談，幫助員工一起找出違規(guī)的原因，促進(jìn)員工整改。安排落實(shí)了員工家訪工作，利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作，走訪率達(dá)到100%。對個別思想上有問題苗頭的員工，行長領(lǐng)導(dǎo)親自與其談心，促進(jìn)員工在正確的職業(yè)生涯上前進(jìn)。因?yàn)槲疑钪獌?nèi)控運(yùn)營工作不是一時的工作，而是一項(xiàng)長抓不懈的日常工作，必須將內(nèi)控的`思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理，讓他們自覺的將內(nèi)控意識貫穿于行動中，落實(shí)在工作里，在全行營造合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作的良好內(nèi)控文化氛圍，加大我行合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)。

　　3、內(nèi)控安保措施基本到位。

　　支行改進(jìn)完善物防、技防手段，完成了對全轄所有ATM自助銀行110遠(yuǎn)程報警設(shè)備加裝工作，完善了ATM自助銀行案防設(shè)備的配備，也初步建立了每月ATM夜間巡查制度，對網(wǎng)點(diǎn)和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實(shí)施方案。同時支行還進(jìn)一步落實(shí)了雙休日及節(jié)假日行領(lǐng)導(dǎo)帶班巡查及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行綜合檢查制度，通過這些制度有效的促進(jìn)了我行內(nèi)控工作質(zhì)量的提升。

　　4、授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善

　　(1)公司條線嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會“三個辦法一個指引”，加強(qiáng)授信資金支付管理和全流程監(jiān)控，確保信貸投放與項(xiàng)目審批、項(xiàng)目資本、項(xiàng)目進(jìn)度匹配，確保信貸資金投向可控、還貸方式科學(xué)，以保證風(fēng)險早期發(fā)現(xiàn)、早期干預(yù)，適時緩釋風(fēng)險。加強(qiáng)授信資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)控，加大催收力度，嚴(yán)防不良資產(chǎn)的發(fā)生。支行加強(qiáng)了對客戶經(jīng)理風(fēng)險防控意識和責(zé)任的培訓(xùn)，進(jìn)一步提高對政策、制度、流程的遵循性，嚴(yán)格執(zhí)行貸前、貸中、貸后各項(xiàng)“規(guī)定動作”，從源頭提高風(fēng)險把控能力，增強(qiáng)風(fēng)險管理的敏感性和主動性。特別要求客戶經(jīng)理加強(qiáng)對企業(yè)和個人客戶各層級信息的收集和跟蹤，密切與企業(yè)的聯(lián)系，做好與客戶的交流工作，嚴(yán)格執(zhí)行重大風(fēng)險報告制度，切實(shí)提升風(fēng)險防范度，提高風(fēng)險管理的效果。支行還堅持將貸后管理、業(yè)務(wù)挖潛和客戶關(guān)系維護(hù)并行執(zhí)行，強(qiáng)化風(fēng)險責(zé)任，并不斷充實(shí)風(fēng)險管控的方式與方法，確保支行授信業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展。

　　(2)20xx年，我行按照“重中之重、聯(lián)合作戰(zhàn)、快速反應(yīng)、確保質(zhì)量”的原則，定期召開了資產(chǎn)盤存會，對存量授信資產(chǎn)進(jìn)行盤查，按照省行關(guān)于初選名單的標(biāo)準(zhǔn)要求確立了初選名單，并采用財物指標(biāo)分析、客戶信息觸發(fā)、組合風(fēng)險排查等方法增選加強(qiáng)管理名單，全面有效做好貸后管理工作，確保資產(chǎn)質(zhì)量。在貸后管理過程中，我行加大對現(xiàn)場實(shí)地檢查的頻度，深入了解企業(yè)相關(guān)信息，并且持續(xù)推進(jìn)信貸資產(chǎn)定期盤存工作，充分發(fā)揮省分行新“四位一體”資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)控管理體系在我行信用風(fēng)險管理工作中的作用。

　　5、做好支行各條線的內(nèi)控檢查工作的督導(dǎo)。

　　對20xx年各條線制訂的全年內(nèi)控檢查計劃，支行要求檢查內(nèi)容全面涵蓋個金、公司、運(yùn)營條線的一些重點(diǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品和一些高風(fēng)險業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，密切關(guān)注重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程，防范大、要案和各類重大業(yè)務(wù)差錯、事故的發(fā)生，以防范各類事故案件的發(fā)生為內(nèi)控工作的重中之重。20xx年我行還重點(diǎn)做好網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型后的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理狀況評價，防范業(yè)務(wù)產(chǎn)品下沉后的操作風(fēng)險。先后組織開展了對公授信業(yè)務(wù)、收付清算業(yè)務(wù)、銀行承兌匯票及貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行了檢查，對公貸款RAROC、EVA數(shù)據(jù)應(yīng)用及個貸資產(chǎn)質(zhì)量管理工作進(jìn)行認(rèn)真關(guān)注。對 “”信息安全保障工作成立了“一把手”總牽頭，分管行領(lǐng)導(dǎo)為組長，綜合管理部、個人金融部、公司業(yè)務(wù)部、營業(yè)部負(fù)責(zé)人為組員的自查和保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組。分別對國內(nèi)結(jié)算條線、收付清算條線、運(yùn)營控制條線、銀行卡條線等相關(guān)系統(tǒng)用戶、客戶資料保管、pC機(jī)安全運(yùn)行等方面進(jìn)行了檢查。20xx年我行還對重要崗位進(jìn)行了輪崗，主要輪換的崗位有收付清算崗，公司客戶經(jīng)理及個貸客戶經(jīng)理、強(qiáng)制休假的有財務(wù)管理崗及綜合管理部主管等。突擊組織了全行員工集體默寫 “雙十禁”“雙九禁”，檢查員工對“雙十禁”“雙九禁”的掌握情況，同時重點(diǎn)對新入行的員工進(jìn)行相關(guān)的警示教育，嚴(yán)禁員工參與非法集資及經(jīng)商等。認(rèn)真做好業(yè)務(wù)印章的定期檢查工作

　　6、繼續(xù)做好電話銀行、反洗錢、理財、貴金屬、BGL賬戶及手工計息、補(bǔ)息等日常業(yè)務(wù)的監(jiān)控力度，提高風(fēng)險控制能力。

　　我行將日常反洗錢工作落實(shí)到具體責(zé)任人，督導(dǎo)各網(wǎng)點(diǎn)及部門的反洗錢工作，每天做好可疑交易報送的非現(xiàn)場監(jiān)控，不斷提高可疑交易報送質(zhì)量，并通過現(xiàn)場指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查等方式促進(jìn)各網(wǎng)點(diǎn)及部門提高反洗錢管理水平。對理財、貴金屬等業(yè)務(wù)加強(qiáng)事前、事中和事后管理，梳理了理財、貴金屬業(yè)務(wù)操作流程，實(shí)現(xiàn)銷售全流程監(jiān)控。對BGL賬戶的使用支行實(shí)行每周監(jiān)控，每月檢查，每季通報，有效的管理了BGL賬戶。針對手工計息補(bǔ)息等重大風(fēng)險點(diǎn)，支行實(shí)行逐筆監(jiān)控，確保操作合法合規(guī)。在電話銀行業(yè)務(wù)中，我行始終將產(chǎn)品當(dāng)做營銷手段來做“早抓抓早”使我行電話銀行業(yè)務(wù)在全年領(lǐng)跑全轄，開立總量一直保持同城第一，排名同城第二。

　　7、各項(xiàng)制度不斷完善

　　20xx年我行進(jìn)一步完善規(guī)章制度，變職位管人為制度管人。支行建立和完善一批綜合、內(nèi)控管理制度，如“中國銀行xx支行20xx年績效考核辦法”、 “中國銀行xx支行車輛管理制度”、“中國銀行xx支行黨團(tuán)工作指引”、“中國銀行xx支行員工綜合培訓(xùn)制度”、“中國銀行xx支行網(wǎng)點(diǎn)綜合檢查制度”、“中國銀行xx支行宣傳報道管理考核辦法”等，合理運(yùn)用管理工具，規(guī)范管理措施，使得管理成果持久長效。

　　三、存在的問題和改進(jìn)計劃

　　存在問題主要表現(xiàn)在：一是還要不斷加強(qiáng)內(nèi)控運(yùn)營工作的精細(xì)化程度;二是還要不斷加強(qiáng)調(diào)研，進(jìn)一步加深對支行基層發(fā)展情況和員工思想動態(tài)的了解;三是還要不斷加強(qiáng)員工思想政治和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。進(jìn)一步提升培養(yǎng)員工素質(zhì)。

　　針對以上問題，支行將在20xx年工作中進(jìn)行改進(jìn)，按照省行黨委確立的 “提高效能、優(yōu)化流程、全力提升員工和客戶體驗(yàn)”的工作思路，緊緊圍繞促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的工作目標(biāo)，在內(nèi)控管理、流程整合進(jìn)行更多嘗試。一是強(qiáng)化全面風(fēng)險防控，進(jìn)一步加強(qiáng)員工的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)力度，增強(qiáng)員工的綜合素質(zhì)，為20xx年運(yùn)營崗位隊伍建設(shè)做好人才儲備，打好明年新開業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的人員基礎(chǔ);二是強(qiáng)化黨團(tuán)建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)對黨的精神的貫徹落實(shí)，將黨團(tuán)建設(shè)與支行發(fā)展緊密結(jié)合起來，加強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部與群眾的聯(lián)系，充分發(fā)揮黨員的先鋒帶頭作用和戰(zhàn)斗堡壘作用;三是進(jìn)一步抓好文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)各項(xiàng)工作，進(jìn)一步提升員工技能操作水平，強(qiáng)化員工文明服務(wù)意識，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)效能，降低業(yè)務(wù)差錯和客戶投訴，強(qiáng)化聲譽(yù)風(fēng)險管理。

　　相信在全行員工共同努力下, 支行必將進(jìn)一步聚集人氣，凝聚發(fā)展的強(qiáng)大動力，在紅谷灘二次騰飛的新時期發(fā)展中邁出更大、更穩(wěn)健步伐，取得更大成績。

內(nèi)控工作總結(jié)13

　　為進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，不斷提升我行內(nèi)控管理水平，有效支撐我行改革發(fā)展，根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署，市分行聯(lián)合市分公司于近期召開了邢臺市分行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動啟動會。

　　會上，錢雯副行長對該行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動進(jìn)行了安排部署并提出了五個方面的`工作要求，要求大家切實(shí)做好內(nèi)控合規(guī)工作。一是高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，將此次活動作為落實(shí)郵儲銀行經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)化內(nèi)控風(fēng)險管控的一項(xiàng)重點(diǎn)工作抓實(shí)抓好;二是郵銀配合，加強(qiáng)協(xié)作，統(tǒng)一行動標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)活動內(nèi)容同步進(jìn)行;三是強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，積極做好內(nèi)外部宣傳工作，動態(tài)搜索其中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，增強(qiáng)活動效果;四是提高安防意識，進(jìn)一步提高全員合規(guī)意識，提升全行內(nèi)控管理水平;五是加強(qiáng)國慶期間安全，確保節(jié)日期間郵政金融資金安全。

　　市分公司監(jiān)督檢查部劉紅女主任也對代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進(jìn)。二是認(rèn)真組織，認(rèn)真整改，確保各項(xiàng)活動安排落實(shí)到位，切實(shí)提高活動效果。

　　此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動的開展，有助于該行各級機(jī)構(gòu)在加快經(jīng)營發(fā)展的同時，牢記內(nèi)控合規(guī)，做到統(tǒng)籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)控工作總結(jié)14

　　為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結(jié)合自身實(shí)際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動。

　　據(jù)了解，本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達(dá)到同業(yè)先進(jìn)水平。

　　為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實(shí)可行的活動實(shí)施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價對標(biāo)、落實(shí)整改問責(zé)、內(nèi)控知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動啟動大會，對“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進(jìn)活動開展和落實(shí)，目前各階段活動正在有條不紊的推進(jìn)中。

　　郵儲銀行金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報告

　　銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的行業(yè)，風(fēng)險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而建立的控制機(jī)制和實(shí)施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風(fēng)險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實(shí)施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)而進(jìn)行的一項(xiàng)重要的工作，是加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險管理水平的`一項(xiàng)重要任務(wù)。

　　一、對合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識理解

　　內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。

　　合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。

　　合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。

　　合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。

　　二、提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念

　　加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識。

內(nèi)控工作總結(jié)15

　　自-年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對-支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。

　　在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的`內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。

　　我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責(zé)任移交x個人次。支持分行審計處人員調(diào)用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調(diào)整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺了-年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。

　　合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《-通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí)。問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。

【內(nèi)控工作總結(jié)】相關(guān)文章：

內(nèi)控工作總結(jié)11-06

內(nèi)控工作總結(jié)15篇05-28

財務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)09-29

銀行內(nèi)控管理工作計劃10-02

語文工作總結(jié)工作總結(jié)05-22

IT工作總結(jié)08-31

工作總結(jié)10-20

倉庫工作總結(jié)倉庫工作總結(jié)怎么寫09-11

計劃管理科工作總結(jié)-工作總結(jié)03-16