證券公司工作總結(jié)[經(jīng)典13篇]

　　總結(jié)是對取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)等方面情況進行評價與描述的一種書面材料，它可以給我們下一階段的學(xué)習(xí)和工作生活做指導(dǎo)，不如我們來制定一份總結(jié)吧�？偨Y(jié)怎么寫才不會千篇一律呢？以下是小編精心整理的證券公司工作總結(jié)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　證券公司工作總結(jié) 篇1

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試XX產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的.知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

　　拓展閱讀

　　說明：以下內(nèi)容為本文主關(guān)鍵詞的百科內(nèi)容，一詞可能多意，僅作為參考閱讀內(nèi)容，下載的文檔不包含此內(nèi)容。每個關(guān)鍵詞后面會隨機推薦一個搜索引擎工具，方便用戶從多個垂直領(lǐng)域了解更多與本文相似的內(nèi)容。

　　1、工作總結(jié)：工作總結(jié)（JobSummary/WorkSummary），以年終總結(jié)、半年總結(jié)和季度總結(jié)最為常見和多用。就其內(nèi)容而言，工作總結(jié)就是把一個時間段的工作進行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗�？偨Y(jié)是應(yīng)用寫作的一種，是對已經(jīng)做過的工作進行理性的思考�？偨Y(jié)與計劃是相輔相成的，要以工作計劃為依據(jù)，訂計劃總是在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進行的。其間有一條規(guī)律：計劃——實踐——總結(jié)——再計劃——再實踐——再總結(jié)。當(dāng)工作進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認(rèn)真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經(jīng)驗教訓(xùn)，提高認(rèn)識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做工作總結(jié)�？偨Y(jié)的寫作過程，既是對自身社會實踐活動的回顧過程，又是人們思想認(rèn)識提高的過程。通過總結(jié)，人們可以把零散的、膚淺的感性認(rèn)識上升為系統(tǒng)、深刻的理性認(rèn)識，從而得出科學(xué)的結(jié)論，以便改正缺點，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，使今后... 搜狗搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

　　2、創(chuàng)業(yè)板：發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道，為風(fēng)險資本營造一個正常的退出機制。同時，這也是中國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進經(jīng)濟改革的重要手段。二板市場和主板市場的投資對象和風(fēng)險承受能力是不相同的，在通常情況下，二者不會相互影響。而且由于它們內(nèi)在的聯(lián)系，反而會促進主板市場的進一步發(fā)展壯大。對投資者來說，創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險要比主板市場高得多。當(dāng)然，回報可能也會大得多。創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核權(quán)已經(jīng)確定將由證監(jiān)會下放到深交所。此舉將提高創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核效率，同時也是股票發(fā)行市場化改革的又一突破。市場人士也更加期待主板、中小板再融資，乃至新股IPO的審核全面由滬深交易所承擔(dān)，實現(xiàn)真正意義上的“監(jiān)審分離”。1998年3月，成思危代表民建中央提交了《關(guān)于盡快發(fā)展中國風(fēng)險投資事業(yè)的提案》，此提案是當(dāng)年全國政協(xié)會議的“一號提案”，被認(rèn)為開啟了在中國設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的征程。同年，成思危提出了創(chuàng)業(yè)板“三步走”的發(fā)展思路：第一步是在現(xiàn)有法律框架下，成立一批... 神馬搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

　　3、證券公司：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司（SecuritiesCompany）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)并到證券公司有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個部門；在東亞（以日本為代表... 360搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

　　4、柜臺：《柜臺》是1965年上映的劇情電影，由殷子導(dǎo)演。達式常，魏鶴齡等主演。該片根據(jù)高思國同名話劇改編，講述了青年營業(yè)員楊桂香敢承認(rèn)自己的錯誤，為社會主義站一輩子柜臺的故事。中國電影《柜臺》精彩劇照集錦(10張)初秋的一個傍晚，某百貨公司的營業(yè)員們在熱情地接待顧客�？煲�下班時，高歌無線電行的營業(yè)員周金山，受農(nóng)村生產(chǎn)隊的委托，到百貨公司來買門鎖，并要趕在臺風(fēng)到來之前趕到生產(chǎn)隊去安裝喇叭。然而五金柜臺的青年營業(yè)員楊桂香急于下班后去看電影，對周金山的態(tài)度很冷淡，下班的鈴聲剛打過，她就迫不及待地關(guān)上電燈、拉上鐵門，使周金山在匆匆走出門時扯破了衣服。楊桂香趕到電影院，見到了與她約好的同學(xué)——某無線電廠的團支部委員劉芳。楊桂香向劉芳流露了站柜臺是侍候人、沒出息等輕視營業(yè)員工作、不愿站柜臺的思想。劉芳不同意她的看法，對她這種錯誤思想給予了熱情的幫助和誠懇的批評。楊桂香的父親楊正林是一位站了三十多年柜臺現(xiàn)已退休的老店員，他在解放前受盡歧視，在解放后才...

　　證券公司工作總結(jié) 篇2

　　即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

　　回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

　　第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

　　第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

　　第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

　　第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

　　第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

　　鑒于以上，我決定新的.一年里從下面幾方面去努力。

　　第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介�，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

　　第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20x萬理財產(chǎn)品。

　　第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

　　第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

　　證券公司工作總結(jié) 篇3

　　20xx年證券公司客戶經(jīng)理年終個人工作總結(jié)光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪�；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的.

　　證券公司工作總結(jié) 篇4

　　時光荏苒，很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因為有你們，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階

　　為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的.工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

　　一、工作宣傳方面

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)

　　2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作

　　3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自

　　證券公司工作總結(jié) 篇5

　　號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xxxx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首xxxx年，××證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。

　　過去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xxxx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xxxx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xxxx年提高了3位。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，xxxx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xxxx年提高了一倍。

　　內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別xxxx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望xxxx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的`機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，xxxx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過xxxx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xxxx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xxxx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點、新希望。站在xxxx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)！

　　證券公司工作總結(jié) 篇6

　　最近確實太忙了，每天都有不少人來開戶，白天忙一天，晚上還要開會和學(xué)習(xí)，所以就把工作總結(jié)的事給耽擱了！前人好用時光荏苒，歲月飛馳來形容時光的匆匆，是的，時間過的真快，一眨眼，元旦就要來了，新年也快到了，回顧這一年多的歷程，中間的艱辛和歡樂還歷歷在目，工作中的點點滴滴都能在業(yè)績中找到。一年多的時間說短也不短，說長也不長，但如果在這段時間內(nèi)，有一些重大的事情發(fā)生，那么這一年就會顯得特別難忘和重要。08到09，雖然我進入公司的時間并不長，但卻經(jīng)歷了08年令人談股色變的大熊市、經(jīng)濟危機以及09年的經(jīng)濟復(fù)蘇和新股的連續(xù)發(fā)行。在這樣的行情中，個人最容易得到成長，仔細回顧一下工作中的點點滴滴，我認(rèn)為要想把工作做好，要想使自己有一個長遠的發(fā)展方向，需要做到以下幾點。

　　一、不怕吃苦的精神和堅持不懈努力工作的認(rèn)真態(tài)度

　　我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當(dāng)時什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網(wǎng)點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現(xiàn)場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領(lǐng)著手提袋分頭行動。當(dāng)時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經(jīng)常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓，當(dāng)時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現(xiàn)，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認(rèn)識的人并不多，股票一點也不懂，甚至連什么叫K線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了后頭，她們會經(jīng)常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當(dāng)她們中午在空調(diào)下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當(dāng)時開戶的人不少，但多數(shù)是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業(yè)部進行了改革重組，重組后我有了自己的第一個銀行網(wǎng)點，當(dāng)時心里特別激動，心想有了網(wǎng)點以后，工作應(yīng)該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收獲肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終于過完春節(jié)后，我的業(yè)績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自于堅持不解的努力背后！

　　二、善于與人溝通的能力

　　其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道咱們班男生剛才在打賭你有沒有跟咱們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學(xué)，很有上進心的好學(xué)生，但你太靦腆了，如果你以后能學(xué)的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導(dǎo)，我沒有辜負(fù)他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經(jīng)給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結(jié)了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關(guān)系就會非常好，我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。

　　三、要有持之以恒的學(xué)習(xí)能力

　　當(dāng)初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經(jīng)想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了，但是當(dāng)我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業(yè)部的'時總是一個很低調(diào)，但很注重員工學(xué)習(xí)和長遠發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當(dāng)時時總就有了一個大膽的構(gòu)想，員工全體封閉學(xué)習(xí)三個月，請老師來給我們輔導(dǎo)，他說到做到，結(jié)果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來公司又組織了基金學(xué)習(xí)小組等等，踏著公司的節(jié)拍，再加上自己的努力，我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現(xiàn)在又要求3年內(nèi)考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學(xué)習(xí)的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學(xué)到老，一個人如果能時刻保持學(xué)習(xí)的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經(jīng)濟浪潮中，我知道我只有保持學(xué)習(xí)的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！

　　四、要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平

　　“做最具責(zé)任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標(biāo)，我一直認(rèn)為，無論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務(wù)感到滿足！在證券市場，業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產(chǎn)品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的業(yè)務(wù)知識能力，那么你就會顯得更加專業(yè)，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業(yè)績也會提升的更快。

　　五、要具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關(guān)系

　　一個人要想往高層發(fā)展，要想在一個行業(yè)長久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關(guān)系。證券市場屬于金融市場，屬于服務(wù)行業(yè)，在以業(yè)績?yōu)橹�撐的領(lǐng)域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕松和順利。同時，當(dāng)你向高層發(fā)展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。

　　六、不斷的創(chuàng)新能力和敏銳的市場嗅覺

　　銀行網(wǎng)點，轉(zhuǎn)介紹，社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)開發(fā)模式，但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場，服務(wù)無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務(wù)突破點，QQ群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經(jīng)足不出戶就成功開發(fā)了20多個客戶。同時，在新股頻繁發(fā)行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風(fēng)險，獲得盡可能多的收益！

　　學(xué)習(xí)，使人向上；工作，使人充實；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風(fēng)聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！

　　起床了，起床了，新的一天開始了

　　證券公司工作總結(jié) 篇7

　　20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

　　進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；

　　而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的`知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

　　現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

　　證券公司工作總結(jié) 篇8

　　我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進步。

　　在這兩個月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也達到了上千萬。當(dāng)然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會繼續(xù)努力的。

　　6月份，經(jīng)團隊長的安排，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發(fā)卻很多：

　　1. 因為駐點的券商很多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應(yīng)該改進。

　　2. 經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。

　　3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。

　　也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手，但經(jīng)隊長的指點，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔(dān)心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

　　我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開始，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到，因為他們對客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。

　　這就是我這兩個月的工作總結(jié)，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會在#證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

　　關(guān)于證券公司工作總結(jié)這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的`創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

　　證券公司工作總結(jié) 篇9

　　時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作機會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結(jié)： 第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個月中，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎(chǔ)性工作的熟悉，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪攧?wù)成本分析報告的編制原則和方法，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)提出批評和改進意見。鑒于自身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí)，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論，在會議的'討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。

　　通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點進步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會嚴(yán)格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時也將進一步加強學(xué)習(xí)、扎實工作，努力提高自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻。

　　證券公司工作總結(jié) 篇10

　　xx證券xx營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實中國證監(jiān)會《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮進，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：

　　（一）普及證券知識，加強新業(yè)務(wù)宣傳

　　營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制以及識別合法證券經(jīng)營機構(gòu)等。

　　營業(yè)部同時加強了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的`教育和風(fēng)險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。

　�。ǘ�）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

　　營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風(fēng)險規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。

　�。ㄈ�）加強客戶回訪，進行分級化管理

　　營業(yè)部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助�？蛻舾鶕�(jù)自己不同的風(fēng)險偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險，加大投資者的保護力度。

　�。ㄋ模┘訌婏L(fēng)險提示，公布電話和信箱

　　營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報電話，在一樓柜臺處設(shè)立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。

　　（五），開通短信業(yè)務(wù)，贈送投資者軟件

　　營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認(rèn)購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業(yè)部均對持股股民進行了短信及電話通知。

　　針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險、培育股民理性投資提供了有力保障。

　　證券公司工作總結(jié) 篇11

　　xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>

　　1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的`調(diào)試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

　　3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　6、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

　　7、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。

　　8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。

　　9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

　　10、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　改進措施：

　　1、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

　　2、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。

　　3、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

　　xx年工作計劃：

　　4、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　5、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　6、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。

　　部門及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門：

　　7、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。

　　8、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

　　9、部門能有一個值班手機。

　　公司：

　　多提供一些培訓(xùn)機會給大家。

　　1、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫�，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

　　證券公司工作總結(jié) 篇12

　　這半年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點。

　　得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶。

　　市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？也正是因為這半年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的'能力。

　　通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆薄�

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這半年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

　　證券公司工作總結(jié) 篇13

　　基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了XX公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機會。

　　因為從嚴(yán)格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

　　在這段時間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧�，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：

　　一、迅速適應(yīng)并融入的工作環(huán)境

　　其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了�！狈浅�榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。

　　二、迅速了解并經(jīng)歷的工作內(nèi)容

　　起初面試時，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過程中。這段時間，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的.過程中，通過前期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認(rèn)識，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。

　　拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異�！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。

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