投資顧問工作計劃

　　時間過得可真快，從來都不等人，又迎來了一個全新的起點，讓我們對今后的工作做個計劃吧。計劃到底怎么擬定才合適呢？下面是小編收集整理的投資顧問工作計劃，歡迎大家分享。

投資顧問工作計劃1

　　1、由于營業(yè)部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業(yè)部重要 目標， 理財顧問部會發(fā)揮咨詢實力， 在下一年度要與市場部緊密配合， 做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業(yè)部基礎客戶群體，將長期固 定安排配合營銷團隊的協(xié)作講座， 堅持把營銷團隊的 “投資者交流會” 活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業(yè)部營銷團 隊的品牌推介服務之一。

　　2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習 中臺服務系統(tǒng)的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工 作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現 核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的`便捷。

　　3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模 式逐步完善營業(yè)部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營 業(yè)部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。

　　4、建立營業(yè)部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營 業(yè)部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓 員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資 料收集工作。

　　5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分 客戶服務標準分類， 根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業(yè)部 客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。

　　6、繼續(xù)加強對營業(yè)部前后臺員工咨詢能力培養(yǎng)工作，明年要根據營 業(yè)部目前情況，提升營業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。

投資顧問工作計劃2

　　今年以來，市場持續(xù)低迷，而區(qū)域市場內的競爭對手卻在不斷增加，兩方面的因素造成了目前市場的競爭程度空前激烈，作為券商主要的收入手段的傭金更是打的慘不忍睹。價格戰(zhàn)有逐漸步入末路窮途的趨勢，因此營業(yè)部做出的以服務帶動營銷的總體思路可謂切中要害，也為營業(yè)部未來的發(fā)展奠定了主基調。如何做強營業(yè)部的投資顧問部門變得愈發(fā)緊迫，經過近半年的熟悉和對市場的調查，我個人覺得營業(yè)部的投資顧問部應該從以下幾個方面著手工作，下面我把我的意見拿出來供大家討論。

　　一、三級投顧體系并列運行

　　投資顧問部每天早8：30完成被動平臺的信息更新，營銷部由專人（暫擬內勤崗，也可由各市場部有志于做投資顧問的志愿者）從被動服務平臺提取每日的操作策略，在晨會上向全體營銷人員講解，并完成電子文本的發(fā)送，由營銷人通過自建QQ群、飛信、短信等多種渠道向自己的客戶發(fā)送。 二、營業(yè)部被動服務平臺—財富錢線

　　被動服務平臺由李亮負責組建和維護。被動服務平臺初期包括但不限于以下內容：股民學堂（交易規(guī)則、基礎知識、系統(tǒng)操作說明----史文元執(zhí)筆，楊澤審核）、技術原地（初級、中級技術課件----張建軍執(zhí)筆，楊澤審核）、華山論劍（自由交流平臺，客戶、員工都可以發(fā)表自己的心得文章，或粘貼推薦的文章，員工的文章一經采用將根據原創(chuàng)和非原創(chuàng)，按月排名給與一定的獎勵）、實戰(zhàn)策略（每日操作策略----投資顧問部形成，楊澤執(zhí)筆 增值服務的`兩項內容）。營業(yè)部客戶可根據營業(yè)部提供的賬號和密碼，自由瀏覽被動平臺的所有信息，潛在客戶發(fā)放體驗賬號，體驗賬號可自由瀏覽所有信息一個月，對于時效性的當日操作策略，采取隔天開放的原則。

　　三、營業(yè)部客戶主動服務平臺

　　營業(yè)部客戶根據資產和交易量將被分為兩個層次----基礎客戶和VIP客戶�；�礎客戶的信息發(fā)送主要由后臺部門執(zhí)行，內容主要包括：新開客戶的回訪，被動服務平臺的推介，重要節(jié)假日的親情問候。

　　VIP客戶分為三級：第一級由楊澤負責。根據客戶的實際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會計劃，有資訊要求客戶，至少每周通過電話交流一次，具體拜會安排可參考電話交流來安排，對于無資訊要求客戶，至少每月拜會一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進行電話跟蹤。

　　第二級由張建軍和李亮負責。根據客戶的實際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會計劃，有資訊要求客戶，至少每周通過電話交流一次，具體拜會安排可參考電話交流來安排，對于無資訊要求客戶，至少每季拜會一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進行電話跟蹤。

　　第三級由史文元負責。根據客戶的實際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會計劃，有資訊要求客戶，至少每月電話交流一次，具體拜會安排可參考電話交流來安排，對于無資訊要求客戶，至少每半年拜會一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進行電話跟蹤。

　　在目前工號沒有下來之前，投資顧問每天下午六點之前將工作日志通過郵箱發(fā)送到部門經理的電子郵箱，由部門經理根據工作日志的回訪情況，安排史文元完成公司系統(tǒng)的錄入。

　　投資顧問要在每月的最后兩個工作日向部門經理遞交下個月的客戶服務計劃。

　　除了技術咨詢和資訊服務之外，營業(yè)部后臺人員可在所有VIP客戶中選擇自己熟悉的客戶進行親情服務，原則上每人親情服務客戶在5--10名之間，親情服務名單，報投資顧問部留底，后臺親情服務人員要在客戶提出問題的第一時間報投資顧問部經理，由投資顧問部經理協(xié)調投資顧問和客戶的關系并解決問題。如涉及投資顧問部經理的問題，由后臺人員直接上報總經理，由總經理協(xié)調解決。 營業(yè)部QQ群的整合，由史文元根據客戶的分級情況，逐步建立不同級別的投資顧問專屬QQ群服務。解決現在一人多群，服務的時效性差的問題，以及群的創(chuàng)建者不是投資顧問的問題。原則上每個群由兩名投資顧問擔任群主，一名電腦人和一名后臺人員擔任觀察員，盡量避免個人請假造成客戶群無人管理的情況。 四、增值服務

　　初期營業(yè)部的增值服務主要包括兩個方面：一、由史文元每周統(tǒng)計營業(yè)部前十名持倉股票情況，由投資顧問部對十只股票的情況進行具體分析，并制定操作建議，向持倉市值十萬元以上客戶統(tǒng)一發(fā)送。二、對于投資顧問部或公司推薦的板塊，由李亮利用營業(yè)部數據庫調出板塊所屬股票的基礎數據，由投資顧問部完成股票評級，列出重點推薦的三到五只操作股票。以上內容確立后，均在第一時間放上被動服務平臺----財富錢線，并通知后臺和營銷部門，向客戶推介。由李亮進行通知。

　　五、客戶培訓工作

　　客戶培訓主要分兩個部分：一、營業(yè)部客戶培訓，每周的周日9：30—11：30進行，初期由楊澤和張建軍負責。投資顧問部要在每月的月初將培訓計劃進行公示，如果有可能盡量在公司委托系統(tǒng)進行公示。二、潛在客戶培訓，原則上每周六9：30—11：30進行，由兩個市場部協(xié)商進行。

　　附表一：客戶服務計劃（月度）

　　附表二：投資顧問工作日志

投資顧問工作計劃3

　　上午

　　8：30—8：40瀏覽財經消息，了解包括政策面、重大市場消息，關注全球市場消息面及其走勢。

　　8：45—9：00參加晨會，分享交流當日大盤看法，熱點板塊，個股評析。

　　9：00—9：25做好每日早盤消息解讀，并在已建立的名下客戶QQ群、營銷群、聚寶盆理財群、投資體驗群客戶飛信群、群發(fā)消息。

　　10：00—10：40看盤分析，上網查詢有關資料，為營業(yè)部投資顧問小組、經紀人的客戶服務提供咨詢支持。

　　11：00—11：30到現場客戶室巡視，保持與客戶溝通，幫忙解決問題，了解客戶需求，掌握客戶動態(tài)并及時反饋客戶需求。

　　中午：

　　在群里發(fā)午盤評述，大致說明當天早盤市場走勢、板塊情況。

　　下午：

　　13：00—14：00查看各網站有關早市的評論。查看營業(yè)部定閱的各大研究機構的分析報告。

　　14：00—15：00瀏覽活躍個股券商研究報告，配合宏觀經濟及基本面分析個股今后走勢，做股票備戰(zhàn)池。

　　15：00—15：30收盤播報，結合大盤評述當日盤面情況，對下一交易日進行預測。

　　15：30—16：00學習新的交易品種新的.交易規(guī)則或參加營業(yè)部組織的學習。其他事宜

　　1、做一周收盤總結，月收盤評述。

　　2、不定時盤中解讀，包括短線個股解析，及時把相關個股發(fā)到幾個群里。

　　3、精選每月投資策略，或季度投資策略，并將相關策略報告發(fā)送員工，客戶電子信箱。不定時為客戶郵寄研究報告、定時為客戶發(fā)送E－mail。

　　4、電話回訪已有客戶，對已有客戶進行二次開發(fā)，介紹投顧服務，對有意向的進行整理導入另外群里進行更好的服務，包括每日的個股操作指導等。

　　5、每日電話回訪5—10個客戶，介紹公司投顧方面的服務，對有簽約意向的客戶進行重點關注，后續(xù)繼續(xù)跟蹤，可約客戶見面后細談投顧咨詢服務。

　　6、處理移戶客戶，解答咨詢客戶及現場客戶相關事宜。

　　7、準備周末投資者報告會課件資料。

　　8、配合公司集合理財產品銷售及基金銷售業(yè)務。

投資顧問工作計劃4

　　一：目標達成

　　二：活動量（電話—見面—路演參與等）總結：結合半年計劃就以下內容進行總結評估 1、電話： 呼出241個，通時日均60分鐘 2、見面： 7個 3、活動： 0個

　　三：客戶資源管理自我評估：結合半年計劃就以下內容進行總結評估 1、call in見面率/成交率達成和分析，

　　綜合CALLIN見面率截至目前21/81=25.9%；成交率12/81=15%； 10月已中止新呼入

　　CALLIN見面率，成交率基本達標。本月底爭取見面率達到27%以上 2、MGM和自主開發(fā)效果和分析

　　10月份MGM仍沒拿到實質名單，客戶的反應到都還積極，11月份會有客戶預計會帶朋友過來了解，希望能有所收獲。自主開發(fā)會進一步跟緊。

　　3、路演的.參與和效果分析

　　10月深圳分公司無路演活動安排

　　四：總結經驗或教訓

　　10月本來從預計是可以完成任務目標的，但由于些客觀原因沒抓緊好客戶，跳掉了，后期會吸取教訓。

　　五：目標和行動計劃（結合半年度目標進行調整）

　　結合經驗或教訓，達成目標的重要保證或改善措施是：

　　1、11月份目前手上已有3個100萬2個50萬客戶等著買固定收益產品，但要看產品情況，私募大概有個100萬在關注展博，本月也有展博交流會，有預計3到5個客戶過來，看能否促進

　　2、加強呼入見面量，爭取CALLIN綜合見面量11月底達到27%以上，成交率達到18%以上 3、加強自主開發(fā)和MGM，把之前鋪墊的客戶跟蹤好

　　為了業(yè)務持續(xù)發(fā)展個人必須有持續(xù)的客戶開拓， Q4每月新增潛在客戶數量和措施如下：

　　10月，11月，12月每月新增自主開發(fā)客戶2戶

　　措施：自主開發(fā)10月份仍沒有成交的，11月份希望通過展博路演會能進一步加強這一方面進度，加強見面溝通。

投資顧問工作計劃5

　　經歷整個上半年，投顧工作在伴隨問題的探索中逐步展開，大的方向很簡單，就是通過一切方法與方式，讓客戶資產得到最有效的收益下，提高營業(yè)部占比與利潤。就是像那句“有業(yè)績才有價值，有作為才有地位”，那么整個下半年考核我投顧工作是否合格的就是占比與利潤這兩個硬指標，對我來說，有想法是好的，但是要把想法落到實處，最終形成業(yè)績，也就是要化作企業(yè)的生產力這才有價值。針對我目前的工作性質，我把注意力從大到小辦了個順序：公共客戶占比與利潤的提高》個人客戶開發(fā)與維護》自我學習力的提高》營業(yè)部輔助工作。

　　公共客戶占比與利潤的提高，包括以下幾個思路：

　　第一， 進一擴大我部QQ群的覆蓋人數，目前來看，QQ群是我部最為有效的指導客戶方式，但是局限性太強，計劃通過短信平臺對我部客戶進行一次全覆蓋宣傳，未來計劃下半年把在線QQ指導客戶人數覆蓋至少達到800人，把之前沒有聚集的人氣聚集起來。

　　第二， 進一步加大我部投顧簽約客戶人數，通過短信平臺、QQ群、講座宣傳、宣傳資料發(fā)放等多種方式進行簽約產品宣傳。今年總公司給我部下達的.投顧簽約任務是6戶，截止今日已經超額350%提前完成公司任務，簽約人數達到23戶，其中退約2戶，簽約資產約800余萬元，通過該產品成功引進長江50萬資產一名，現場通過產品免于降低傭金客戶3人，而傭金由之前最低的萬分之八一律提到千3。雖然公司的任務完成，但是這遠遠不能滿足營業(yè)部提高占比和利潤的需求，下半年計劃把簽約客戶人數增至40人，簽約資產力爭達到1600余萬元。當然這依然遠遠不夠，目前雖然總公司投顧終端權限尚未下發(fā)營業(yè)部，但依然需要加強現有VIPQQ群維護，樹立一批以簽約產品為主要策略的忠實的中短線客戶，達到投顧指導與客戶操作的同步。

　　第三， 強化營業(yè)部短信平臺的使用頻率。短信平臺一直是我部尚未利用好的一塊重要平臺，之前只是發(fā)節(jié)日祝福短信和產品營銷短信，雖然有一定人性化服務和營銷功效，但效果和影響力值得進一步挖掘。計劃建立本營業(yè)部優(yōu)質業(yè)績的股票池，通過對股票池的篩選做好跟蹤，對客戶提示買賣點；對大盤風險和機會進一步提示，做好減倉與加倉操作。

　　第四， 加強營業(yè)部新業(yè)務的拓展，成為新的利潤增長點。雖然大盤行情的走弱，整個全年股市可能面臨一場整體下行的格局，目前，我部可在這個機會給有條件和興趣的投資者推廣融資融券和股指期貨，今年，通過營業(yè)部投顧崗位這個優(yōu)勢，成功開發(fā)股指期貨客戶余少華一名，目前已經成功開戶，后續(xù)還需要進一步指導交易產生利潤。

　　第五， 為我部營銷團隊和經紀人提供進一步服務支持，把講座進一步做大做強，直接形成批量開發(fā)客戶新模式。今年在兩個營銷團隊的努力下，我部理財講座開始進入企事業(yè)單位，其中在我主持的講座共有兩場分別在二醫(yī)院與武裝部，兩場講座雖然反響稍有差別，但是在營銷團隊的及時追蹤下依然具有較好的效果，趁熱打鐵簽下二醫(yī)院定投客戶3人，現場答應其他券商轉戶1人，武裝部簽下兩名重要客戶，分別是武裝部副部長和部長，給營銷團隊做好后勤打好了第一槍。下半年，各種產品的講座依然需要持續(xù)開展，對原來做過講座的依然需要持續(xù)做工作，這個依賴與營銷團隊的配合，同時，還要重視如�？怠⒐瘸堑冉浖o人維護的區(qū)域，把我部“以后勤，促開戶”的這種分工策略進一步做開。

　　第六， 開設新的維護客戶渠道，建立微博，探索新的模式。個人客戶開發(fā)與維護，包括以下兩個思路：培養(yǎng)從現有可維護客戶群體挖掘潛在經紀人，目前已經在培養(yǎng)潛在經紀人一名，因為此人原來是私募，擁有較好資源，可重點開發(fā)。加強自身客戶維護，把之前因為精力達不到維護不過來的客戶重新拾起來，尤其把10萬以上的核心客戶加強維護，達到轉介紹的效果。

　　自我學習力的提高：處理平時自己定的每周學習任務以外，下半年通過期貨從業(yè)考試，進一步拓展自己知識面。一句話總結：低調做人，高調做事，用占比與利潤作為指導投顧一切工作的標桿，放棄個人得失的計較，旨在為營業(yè)部利潤最大化而不懈努力。

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